SECが暗号通貨取引所BinanceとCEOのChangpeng Zhaoを複数の証券法違反の疑いで訴える

米国証券取引委員会(SEC)は、月曜日に連邦証券法違反の疑いで仮想通貨取引所Binance、Binance.USの運営会社およびBinanceの創業者兼CEOであるChangpeng “CZ” Zhaoを訴えた。

訴状によると、Binance、Binance.US、およびCZは、BNBトークンとBinanceにリンクしたBUSDステーブルコインの形で一般の人々に未登録の証券を提供し、Binanceのステーキングサービスが証券法に違反していると主張している。Binance.USの運営会社であるBAM Tradingにも同様の告発があり、クリアリングエージェンシーとしての登録の不履行、ブローカーとしての登録の不履行、および取引所としての登録の不履行が含まれている。SECはまた、Binanceが顧客資金の混合を許可し、CZがBinance.USを「秘密裏に」支配していたこと、CZが所有および運営するエンティティがBinance.USの取引量を水増ししていたことも主張している。

訴状はまた、Binanceが「U.S. persons」(米国市民または米国在住者を意味する)に対して取引ができるように許可していたと何度も主張している。

訴状は、「ZhaoとBinanceが米国の規制から自分たちを保護するための計画の一環として、彼らは常に一般の人々に対して、Binance.comプラットフォームがU.S. personsにサービスを提供していないと主張してきたが、同時に最も価値のあるU.S.顧客がプラットフォームで取引を続けるようにするための努力を秘密裏にしてきた。Binance.USプラットフォームが2019年に開始されたとき、Binanceは、U.S.顧客がBinance.comプラットフォームでブロックされるように制御を実装することを発表した。現実には、Binanceは逆のことをした。Zhaoは、Binanceがこれらのコントロールを回避するために、ある高額なU.S.顧客を支援するようにBinanceに指示し、Zhao自身が認めたように、これらの行動に「責任を負いたくなかった」ため、秘密裏に行うようにした。」と述べている。

プレスリリースによると、SECの訴訟は、米国規制機関商品先物取引委員会(CFTC)が今年3月に提起した告発に加わるものであり、Binanceとその創業者Changpeng Zhaoが米国の連邦法に違反して未登録の暗号化派生商品を提供したというものである。SECの訴訟の多くの告発は、CFTCの苦情にも似ている。

先週、SECの代表は電子メールで「可能な調査や執行措置の存在または非存在についてコメントしない」と述べた。SECとBinanceの広報担当者は、月曜日にコメントを返すことができなかった。

CZは、「4」というツイートを発信し、このニュースを「FUD」(恐怖、不確実性、疑い)と呼んでいる。

Ian AllisonとJack Schicklerが報告に貢献しました。

UPDATE(2023年6月5日15:23 UTC): CZのツイートを追加。

UPDATE(2023年6月5日15:35 UTC): 訴訟の詳細を追加。