フェッドとSECが、シリコンバレー銀行の証券ポートフォリオに関してゴールドマン・サックスを調査していると報じられています

ゴールドマン・サックスが、シリコンバレー銀行の崩壊前に同行の証券ポートフォリオの購入に関与したことについて、連邦準備制度理事会と証券取引委員会(SEC)から調査を受けていると、ウォールストリートジャーナルは報じた。関係者によると。

【速報】ゴールドマン・サックス、シリコンバレー銀行の最後の日における役割に関して、連邦準備制度理事会と証券取引委員会によって調査されている https://t.co/L7buF8TfvX

— The Wall Street Journal (@WSJ) June 15, 2023

報告によると、両機関は、SVBの崩壊前に失敗した資本調達の過程でのゴールドマン・サックスの行動を調査している。司法省も、SVBに関する調査の一環としてゴールドマン・サックスに召喚状を発行したと報じられている。

関係者によると、連邦準備制度理事会とSECは、ゴールドマン・サックスの投資銀行部門と取引部門の間で、ポートフォリオの売却に関して不適切なコミュニケーションがあったかどうかを調査しているという。また、ゴールドマン・サックスがSVBの証券ポートフォリオの買い手とアドバイザーの両方の役割を果たしたことに関連する文書を入手しようとしていると報じられている。

これに対し、ゴールドマン・サックスは、「2023年3月頃のSVBとの取引に関する、各種政府機関の調査および問い合わせに協力して情報を提供している」と述べた。

SVBが崩壊する直前、ゴールドマン・サックスは資本調達を支援するために雇われたと報じられている。同時に、同行の取引部門は「21,000億ドル相当の売却可能な債券ポートフォリオを割引価格で」購入した。WSJによると、銀行家や金融弁護士は、財務的な窮地にある場合を除き、銀行がアドバイザーとしても買い手としても同時に行動することは異例だと考えている。

関係者によると、ゴールドマンはSVBの幹部に対し、「資本調達を行う前に一部または全部の証券ポートフォリオを売却することを勧めた」という。このアドバイスは、SVBの元CEOであるグレッグ・ベッカー氏が上院銀行委員会で証言した際にも再度繰り返されたという。

これに対し、ゴールドマン・サックスの広報担当者は、「[ゴールドマン]は、書面でSVBに、同行が売却に関してアドバイザーとして行動しないこと、およびSVBが第三者の金融アドバイザーを雇うべきであることを伝えた」と述べている。

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カリフォルニア州当局は、ベンチャーキャピタル企業やテック企業を対象とした著名な金融貸付機関であるシリコンバレー銀行を閉鎖するという前例のない措置を、2023年3月10日に取った。閉鎖前、SVBは米国の第16位の銀行であり、総資産は2120億ドルを超えていた。

その後、2023年3月17日に、SVBファイナンシャルグループは第11章の破産保護を申請した。この自主的な債務整理の手続きにより、同社の価値を維持するための裁判所監督の再編プロセスが行われた。

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