「バイナンスUS、SECの再調査に対して保護命令を求める」
バイナンスUS、SECの再調査に保護命令を求める
アメリカのデジタルアセット取引所であるBinanceのアメリカ法人であるBinance USは、証券取引委員会（SEC）による同社への調査に対して要求される証拠の範囲を制限する動議を提出しました。
SECは、6月にBinance USに対して不適切な登録、ユーザーアセットの混合などを主張した訴訟を起こしましたが、後に金融監督機関がBAM Trading ServicesおよびBAM Management US Holdingsという名前で取引していた同社の資産を凍結することを求めたため、同意命令に展開しました。
両当事者が合意した同意命令は、大多数の業界関係者によって同社の負担が大きいと評価されましたが、SECには資金の保管と資産の全面的な可用性に関する「限定的な迅速な発見」の権限が与えられました。
月曜日の遅い提出書類では、取引所は、規制当局が同社の運営に関するさらなる調査を行うために同意合意の範囲を超えていると主張しています。
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提出書類の抜粋によれば、SECは過去45日間で同社に対して膨大な要求を行い、それは同社の顧客のアセットに関連するBinance.USの保有するすべての文書を求めるものであり、同社としては明確な制限がないままに資産の保管方法のあらゆる側面を調査する権限を有していると信じていると述べています。
「SECは過去45日間、Binance.USの保有する顧客のアセットに関連するすべての文書を求める非常に広範で合理性に欠ける発見要求を行ってきた。SECは同意命令によって、資産の保管方法に関するあらゆる側面を調査することに制限がないと確信を持っているようだ。」
Binanceは証拠が一切示されていないと主張しています
これまでの取引所の主張の中心は、数年間の調査の結果、規制当局がユーザーアセットの取り扱いに違反する最も小さな証拠も提供していないということです。
規制当局がさらなる要求をしている一方で、Binance USは、SSCが要求した事項に関連する数百の文書を「善意で提供した」と主張しています。これらの文書には、ユーザーアセットに関する直接的な知識を持つスタッフの証言も含まれています。
取引所はまた、同社のCEOやCFOなどの上級幹部から、ユーザーアセットに関する詳細な証言を要求されていると主張しています。
取引所は、規制当局の要求が負担が大きすぎるため、ユーザーアセットに関する主要な知識を持つスタッフがSECとの証言を行うほうが調査にとってより有益であると提案しています。
結論として、取引所は、SECのアプローチが調査の対象よりも広範であるとして、それが不適切であると主張しています。
